近年來，云南云煤礦業開發有限公司（以下簡稱云煤礦業公司）立足自身業務定位，將合規管理與深化企業改革緊密結合，建立完善了管理體系，通過多措并舉、扎實工作，有效推動企業改革創新，各項工作步入正軌，工作成效實現逐年提升。

規范組織，健全完善合規管理組織領導體系。一是成立云煤礦業合規委員會，按照高質量高標準推進改革要求，結合合規管理有關規范，通過對管理制度的進一步修訂，逐步建立健全9個層級的合規組織架構體系，各級機構分工負責，嚴格落實各自企業合規職責，對各公司經營管理活動合規風險進行規劃、監督、識別、評估和管理；二是逐步建立健全常年法律顧問機制，在法律顧問協助下，企業不定期對主要經營業務開展合規風險評估和應對，法律顧問積極參與重大事項決策、重要合同簽訂、重要制度編制發布、大額資金調度等合規審查，有效降低企業不合規風險。

事事合規，健全完善合規風險管理制度體系。一是將合規管理寫入章程，進一步細化、規范公司黨委、股東、董事會及經理層、法定代表人、監事等權責；二是建立健全合規管理制度，制定了《全面風險管理辦法（試行）》《合同管理辦法（試行）》等，明確了業務分工、操作流程，為指導風險與合規業務的有序開展提供了有力支撐；三是逐步完善各級決策及業務管理制度，編制了公司《黨委會議事規則》《貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》等各類制度，為公司業務決策管理提供了執行規范；四是著力推動業務標準化建設，編制了《云煤礦業合規風險自查清單》《云煤礦業投資項目管控風險評估表》等，從發展戰略、人力資源、資產管理、銷售業務等31個方面進行各項業務及運營合規風險排查，并持續推進合規風險整改。

人人合規，持續推進合規培訓及合規文化建設。一是建設了以“人人合規、事事合規”為主題的合規宣傳文化長廊，全方面對合規管理、組織、實施以及員工合規行為準則等進行普及和宣傳；二是通過日常法律咨詢、企業微信等渠道不斷加強內控合規文化宣導，通過業務實操管理踐行合規管理理念；三是鼓勵員工參加各類合規業務技能培訓，生產技術部門全體員工及所屬各企業實際控制人、法定代表人和“五職礦長”均通過了行業監管部門要求的安全生產業務管理、法定代表人任職資格以及實際控制人安全培訓。

圍繞重點，分工負責持續加強合規風險應對。一是圍繞重點領域、重點環節和重點人員，逐級對重要制度制定、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營、大額采購銷售、大額資金管理進行合規審查，持續開展合規風險評估；逐步加強對公司組織架構、人力資源等16個方面的合規風險審查和整改應對。目前，合規管理已基本覆蓋公司運營涉及的各類事項；二是通過廉潔從業風險點排查、信訪舉報、警示教育、日常監督等方式對員工進行風險防控，公司管理人員和其他需要重點關注的人員均簽訂了《員工廉潔從業承諾書》《合規承諾書》《保密協議》等，不斷提高公司人員合規意識和履職能力。目前，公司尚未發現重點人員重大違規違紀情況；三是對安全生產、生產設備更新、生產技術改進等進行安全隱患排查和督導整改，2022年開展了35次安全生產大檢查、專項檢查、巡查工作，共發現安全隱患及問題319條，公司及時與整合煤礦共同研究隱患整改措施方案，督促煤礦及時進行整改。目前，各企業未發生重大安全風險事故；四是構建涉及財務、經營、市場等方面的風險防控組織體系，通過內控評價、內部審計等多種方式持續開展風險評估，結合企業戰略及風險承受度積極尋找風險應對措施。目前，公司項目投資及業務運營尚未發現重大不合規風險事件。

下一步，云煤礦業公司將以黨的二十大精神為指導，統籌平衡合規管理與運營拓展的關系，以“安全環保、關聯交易、資源整合”為合規管控重點領域，推動各企業不斷健全完善法律顧問介入合規管理服務，繼續整合各方資源，持續加強制度體系建設、制度執行情況檢查和業務結果跟蹤評估，保障企業穩健長遠發展。

報送單位：云南云煤礦業開發有限公司